Заявитель и заинтересованное лицо в арбитражном процессе

Заявители и заинтересованные лица

Термин «заявитель» используется законодателем в двух значениях:

1) заявитель как любое лицо, обращающееся с процессуальным ходатайством (заявлением);

2) заявитель как лицо, обратившееся в арбитражный суд по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам об оспаривании решений третейских судов, по делам о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.

Термин «заявитель» используется в статье 45 АПК РФ во втором значении как некое родовое понятие для тех субъектов, которые обращаются в арбитражный суд по делам неискового производства.

Указание в ч. 1 ст. 45 АПК на то, что процессуальный статус заявителя взаимоувязан с его вступлением в арбитражный процесс, не совсем точно: лицо становится заявителем в момент подачи заявления. В практическом плане это означает, что лицо приобретает определенные процессуальные права и обязанности именно с момента подачи заявления. Поэтому, к примеру, если заявление, поданное заявителем, было возвращено, заявитель вправе его обжаловать на основании ч. 4 ст. 129 АПК.

Часть 2 ст. 45 АПК устанавливает универсальное для всех неисковых производств правило: заявители пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, если иное не предусмотрено АПК.

С точки зрения юридической техники иные правила об объеме и содержании процессуальных прав и обязанностей заявителей устанавливаются двумя способами:

1) непосредственная регламентация прав и обязанностей заявителей в АПК. Например, содержание заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности в значительной мере отличается от содержания искового заявления (ст. 209 АПК);

2) отсылка к иным федеральным законам. Например, экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть урегулированы сторонами по правилам, установленным в гл. 15 АПК, путем заключения соглашения или с использованием других примирительных процедур, если иное не установлено федеральным законом (ст. 190 АПК).

Общей нормы, посвященной заинтересованным лицам, в АПК нет. Заинтересованное лицо — это имеющее правовой интерес лицо, привлекаемое по делам особого производства, делам о несостоятельности (банкротстве) и делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений.

Заинтересованное лицо как лицо, участвующее в деле, следует отличать от заинтересованного лица как субъекта, обращающегося в арбитражный суд с каким-либо заявлением. В последнем случае законодатель подчеркивает лишь юридический интерес заявителя. Например, в соответствии с ч. 2 ст. 191 АПК производство по делам об оспаривании нормативных правовых актов возбуждается на основании заявлений заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействующим. Термин «заинтересованное лицо» используется также в ч. 3 ст. 192 и ч. 8 ст. 194 АПК. Однако на самом деле в указанных нормах речь идет не о заинтересованном лице как лице, участвующем в деле, а о заявителе (это вытекает из систематического анализа указанных норм с ч. 2 ст. 194 АПК).

Термин «заинтересованное лицо» также используется законодателем для обозначения лиц, чья заинтересованность в определенном разрешении дела предполагается, но которые к участию в деле еще не привлечены. Например, в предварительном судебном заседании дело рассматривается судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц. При неявке в предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие (ч. 1 ст. 136 АПК).

Наконец, термином «заинтересованные лица» также обозначаются лица (помимо лиц, участвующих в деле), которым направляются копии решения арбитражного суда (ч. 9 ст. 201 АПК), постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ (ч. 2 ст. 307 АПК) и копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта (ч. 1 ст. 186 АПК). В качестве примера здесь можно привести случай, когда определением арбитражного суда возлагается обязанность представить доказательство (ч. 6 ст. 66 АПК);

Статья 40. Состав лиц, участвующих в деле

Лицами, участвующими в деле, являются:
стороны;
заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных настоящим Кодексом случаях;
третьи лица;
прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом .

Комментарий к статье 40 АПК РФ

В ст. 40 АПК РФ определен состав лиц, участвующих в деле. От правильного определения состава лиц, участвующих в деле, во многом зависит правильность судебного решения, имея в виду, что принятие решения о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле (ст. 42 АПК РФ), влечет отмену этого решения (п. 4 ч. 4 ст. 270, ч. 4 ст. 280 АПК РФ).

В связи с этим суду надлежит уже на стадии подготовки дела к судебному разбирательству разрешить вопрос о составе лиц, участвующих в деле (ч. 1 ст. 133, п. 5 ч. 1 ст. 135, ч. 2 ст. 137 АПК РФ).

См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству».

Другой комментарий к статье 40 Арбитражного Процессуального Кодекса РФ

1. Необходимость выделения такого родового понятия, как «лица, участвующие в деле», обусловлена тем, что все субъекты, входящие в эту группу, имеют материальный и (или) процессуальный интерес в определенном разрешении арбитражного дела. Наличием этого интереса обусловлены общие для всех лиц, участвующих в деле, процессуальные права и обязанности — см. комментарий к ст. 41 АПК. В то же время права, связанные с так называемыми распорядительными действиями, принадлежат не всем лицам, участвующим в деле, — см. комментарий к ст. 49 АПК.

Использованием термина «лица, участвующие в деле» решаются и определенные проблемы законодательной техники: законодателю нет нужды всякий раз поименно перечислять конкретных процессуальных субъектов.

Лицами, участвующими в деле, являются:

1) стороны (истец и ответчик) (см. комментарий к ст. ст. 44, 49 АПК);

2) заявители (см. комментарий к ст. 45 АПК);

3) заинтересованные лица.

Общей нормы, посвященной заинтересованным лицам, в АПК нет.

Заинтересованное лицо — имеющее правовой интерес лицо, привлекаемое по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, делам о несостоятельности (банкротстве) и делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений.

Заинтересованное лицо как лицо, участвующее в деле, следует отличать от иных субъектов, которых законодатель именует схожим образом.

Во-первых, такое отграничение следует проводить в отношении заинтересованного лица как субъекта, обращающегося в арбитражный суд с каким-либо заявлением. В этом случае законодатель подчеркивает лишь юридический интерес заявителя. Например, в соответствии с ч. 2 ст. 191 АПК производство по делам об оспаривании нормативных правовых актов возбуждается на основании заявлений заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействующим. Термин «заинтересованное лицо» используется также в ч. 3 ст. 192 и ч. 8 ст. 194 АПК. Однако на самом деле в указанных нормах речь идет не о заинтересованном лице как лице, участвующем в деле, а о заявителе (это вытекает из систематического анализа указанных норм ч. 2 ст. 194 АПК).

Во-вторых, термин «заинтересованное лицо» также используется законодателем для обозначения лиц, чья заинтересованность в определенном разрешении дела предполагается, но которые к участию в деле еще не привлечены. Например, в предварительном судебном заседании дело рассматривается судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц. При неявке в предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие (ч. 1 ст. 136 АПК).

В-третьих, термином «заинтересованные лица» также обозначаются лица (помимо лиц, участвующих в деле), которым направляются копии решения арбитражного суда (ч. 9 ст. 201 АПК), копии постановления Президиума ВАС РФ (ч. 2 ст. 307 АПК) и копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта (ч. 1 ст. 186 АПК);

4) третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (см. комментарий к ст. 50 АПК);

5) третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (см. комментарий к ст. 51 АПК);

6) прокурор (см. комментарий к ст. 52 АПК);

7) государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК (см. комментарий к ст. 53 АПК).

К лицам, участвующим в деле, следует также относить взыскателя и должника. В частности, данная терминология используется при взыскании индексации присужденных денежных сумм (ст. 183 АПК), а также в рамках производства по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (гл. 31 АПК).

Отдельного упоминания требует такой субъект как потерпевший (применительно к производству по делам об административных правонарушениях). Его процессуальный статус может быть двояким:

а) если потерпевший обращается с заявлением об оспаривании постановления административного органа по делу об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, то он приобретает статус заявителя;

б) если потерпевший привлекается в уже возбужденное дело (не имеет значения, по чьей инициативе — по его собственному заявлению, по ходатайству участвующих в деле лиц или по инициативе арбитражного суда), то он выступает в качестве заинтересованного лица .

———————————
См.: п. 15 Рекомендаций НКС при ФАС Уральского округа N 1/2006 по итогам заседания, состоявшегося 7 — 8 декабря 2005 г. в г. Екатеринбурге; утверждены протоколом заседания НКС от 17.02.2006 N 1 // // fasuo.ru/ nauchno- konsultativnyj_sovet/ nauchno_konsultativnyj/ rekom

Комментарии и консультации юристов по ст 40 АПК РФ

Если у вас возникли вопросы по статье 40 АПК РФ, вы можете получить консультацию юристов нашего сервиса.

Задать вопрос можно через форму связи или по телефону. Первичные консультации бесплатны и проводятся с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.

Статья 40. Состав лиц, участвующих в деле

СТ 40 АПК РФ

Лицами, участвующими в деле, являются:

заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных настоящим Кодексом случаях;

прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом.

Комментарий к Ст. 40 Арбитражного процессуального кодекса РФ

1. Лица, участвующие в деле, — одна из групп субъектов арбитражного процессуального права. АПК не раскрывает суть данного термина, в теории же и на практике под лицами, участвующими в деле, понимаются те участники процесса, которые непосредственно юридически заинтересованы в исходе дела.

Различается материальная заинтересованность (стороны, заявители, третьи лица или заинтересованные лица) и процессуальная заинтересованность (прокурор и органы, перечисленные в последней части ст. 40 Кодекса).

Этот интерес определяет и стимулирует их процессуальную деятельность, а для этого всем лицам, участвующим в деле, предоставлен широкий круг прав и обязанностей (ст. 41 АПК РФ). Все они выступают в арбитражном процессе от своего имени и могут влиять на весь исход дела, влиять, например, на то, какие стадии оно пройдет и в какой последовательности. Лица, участвующие в деле, занимают различное процессуальное положение в зависимости от мотивов их участия в процессе, но все они вместе по общему характеру своих прав и обязанностей отличаются от других групп субъектов арбитражного процессуального права, таких, как арбитражные суды, судебные представители, лица, содействующие осуществлению правосудия (ст. 54 АПК РФ).

2. Само наименование каждого из лиц, участвующих в деле, дает представление о том, какую конкретно роль оно играет в процессе, для чего в нем участвует. Различный объем и состав процессуальных прав и обязанностей лиц, втянутых в конфликт экономического характера, вытекающий из гражданских и административных правоотношений, а также в другие дела, отнесенные к компетенции арбитражных судов, — это основа самой возможности осуществления арбитражным судом экономического правосудия и возможности полноценной защиты участниками подобных конфликтов своих интересов.

3. Статья 40 Кодекса была и в АПК 1995 г. Новеллы в тексте касаются следующих моментов. В ч. 2, говорящей о заявителях и иных заинтересованных лицах, добавлено: «и в иных предусмотренных настоящим Кодексом случаях». То же упоминается и для особого производства и дел о несостоятельности. Каковы же эти случаи?

В ч. 2 ст. 189 АПК РФ говорится о том, что производство по делам об оспаривании нормативных правовых актов возбуждается «на основании заявлений заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействительным; в п. 5 ст. 193 — о требовании заявителя о признании оспариваемого акта недействительным; о заявителе и иных заинтересованных лицах — в ч. 2 ст. 194, регулирующей судебное разбирательство по делам об оспаривании ненормативных правовых актов; о заявлении заинтересованного лица — в ст. 197, 198, 199, ч. 2 ст. 200 гл. 24. О заявителе идет также речь в нормах, относящихся к порядку рассмотрения дел об административных правонарушениях, к порядку рассмотрения дел о взыскании обязательных платежей и санкций, к производству по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (ст. 30 АПК РФ).

В последней части ст. 40 Кодекса по сравнению с ранее действовавшей последней частью ст. 32 АПК РФ 1995 г. также имеются изменения, касающиеся прокурора, органов местного самоуправления и иных органов, обратившихся в арбитражный суд. Прежде речь шла об исках в защиту государственных и общественных интересов, сейчас — об обращении «в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом». Имеется в виду, например, п. 2 ст. 192 Кодекса, где сказано, что «прокурор, а также государственные органы и органы местного самоуправления, иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, с заявлением о признании нормативных правовых актов недействительными, если полагает, что такой оспариваемый акт или отдельные его положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, и нарушает права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности».

В ч. 2 ст. 198 Кодекса также предусмотрено, что прокурор и государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если они полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствует закону или иному нормативному правовому акту и нарушает права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагает на них какие-либо обязанности, создает иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

4. Статус лица, участвующего в деле, возникает с момента его вступления в процесс или привлечения к участию в деле.

5. Следует отметить специфические особенности круга лиц, участвующих в делах о несостоятельности (банкротстве). Помимо заявителя, заинтересованных лиц, в таких делах есть еще ряд процессуальных фигур, не упомянутых в АПК РФ, но названных в ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и в его новом варианте . Это лица, участвующие в деле о банкротстве, и лица, участвующие в арбитражном процессе о банкротстве. В гл. 28 АПК РФ, к сожалению, особенности, установленные федеральными законами, регулирующими «процедуру банкротства», совсем не раскрыты.
———————————
Федеральный закон N 127-ФЗ // СЗ РФ. 2002. N 43. Ст. 4190.

К лицам, участвующим в деле о банкротстве, в соответствии со ст. 34 нового ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» относятся:

должник, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, уполномоченные органы;

федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления.

Положения о лицах, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, регулируется ст. 35 нового ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». К ним относятся: представитель работников должника, представитель собственника имущества должника — унитарного предприятия, представитель учредителя (участников должника); представитель собрания кредиторов или представитель комитета кредиторов, иные лица, в случаях, предусмотренных АПК или данным Федеральным законом. В соответствии с Законом к иным лицам могут быть отнесены, в частности, государственный орган РФ по надзору за страховой деятельностью по делу о банкротстве страховой организации, государственный орган РФ по регулированию рынка ценных бумаг при рассмотрении дела о банкротстве организации или гражданина, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также свидетели, эксперты, переводчики.

Присутствие в процессе указанных лиц, несомненно, должно способствовать более полному и всестороннему рассмотрению дела о банкротстве, так как большинство из упомянутых лиц как раз и являются теми участниками проводимых процедур по банкротству, которые выходят за рамки регулирования арбитражного процессуального законодательства.

Заявители в арбитражном процессе

Заявители имеют определенные процессуальные обязанности, которые предусматриваются действующим арбитражно-процессуальном законодательством и прочими законами.

Все лица, которые участвуют в процессах рассмотрения судебного дела, могут использовать собственные права и обязанности на различных стадиях судебного производства: при подготовке к проведению судебного разбирательства, а также в процессе рассмотрения дела. Все участники судопроизводства имеют право передавать судебное разбирательство для дальнейшего рассмотрения в условиях третейского суда, выступать в процессе разбирательства самостоятельно, с помощью представителей и соучастников.

Понятие заявителя в арбитражном процессе

Заявитель – обязательная сторона, которая участвует в судебном разбирательстве. Заявителем выступает лицо, которое обращается в суд с заявлением, в процессе рассмотрения которого судебный орган вынужден вынести окончательное решение или отказ в рассмотрении данного заявления. Заявителями в арбитражных судебных разбирательства также выступают все граждане, учреждения или организации, которые предоставляют в арбитражный суд заявление, а далее имеют возможность вступить в судебный процесс на основании данного документа. Данный документ должен составляться в соответствии с законодательными нормами.

Заявители по делам, возникающим из административных и иных публичных отношений

Сторона заявителя должна участвовать при рассмотрении арбитражными судебными органами споров, которые возникли на основании административных и прочих публичных правовых отношений. Заявители могут участвовать в судебных делах, в которых устанавливаются факты, которые имеют специфическое юридическое значение:

• споров, в которых подтверждается несостоятельность (банкротство);
• дел, в которых требуется признание или приведение в исполнение решений, выданных иностранными судами или заграничными арбитражными судебными органами;
• споров, в которых будут оспариваться ненормативные правовые акты, действия или решения, изданные государственными органами, организациями, должностными лицами, органами местного самоуправления, прочих органов и учреждений, которые наделены законодательством определенными полномочиями;
• разбирательств, в которых оспариваются решения административных органов;
• споров, в которых требуется взыскание платежей и санкций с должников;
• производств, на основании которых будут оспариваться решения третейских судов;
• разбирательств, в которых требуется выдача исполнительных листов для исполнения решений третейских судов в принудительном порядке;
• споров, которые предусматривают оспаривание нормативных правовых актов;
• дел, которые касаются привлечения к административной ответственности.

Заявителями в таких процессах могут выступать любые граждане, органы и организации, которые занимаются экономической и предпринимательской деятельностью, имеют статус юридического лица или индивидуального предпринимателя или же граждане, органы и организации, занимающиеся экономической и предпринимательской деятельностью без статуса юридического лица или индивидуального предпринимателя.

Заявители по делам особого производства

Дела особого производства рассматриваются судебными органами с обязательным участием стороны заявителя и заинтересованных лиц. В качестве заявителей выступают все лица, которые обращаются в судебный орган в установленном для всех судебных производств порядке, с заявлением о предстоящем рассмотрении судебного дела.

Заявителями выступают граждане или юридические лица, индивидуальные предприниматели.

Данные заявители могут участвовать при рассмотрении следующих дел, для которых предусмотрен особый судебный порядок:

• признание материального имущества бесхозяйственной;
• признание несостоятельности;
• создание, реорганизация или ликвидация организаций;
• признание прав на бесхозяйственную недвижимость в отношении муниципальной собственности;
• споры между акционером и обществом акционеров, участниками сообществ, товариществ, за исключением споров трудовой сферы;
• отказ в проведении государственной регистрации юридических лиц или индивидуальных предпринимателей;
• защита деловой репутации в сфере экономической или предпринимательской деятельности и др.

При рассмотрении дел особого производства на стороне заявителя могут выступать несколько лиц с равноценным объемом прав. Участие дополнительных лиц допускается, если предметом оспаривания являются совместные или равноценные права либо же права и обязанности нескольких представителей сторон имеют совместное основание.

Заявители по делам о несостоятельности (банкротстве)

Заявителями в судебных спорах, которые касаются несостоятельности или банкротства граждан или учреждений могут выступать следующие лица:

• конкурсные кредиторы;
• граждане, к которым в результате сделки или в порядке уступки на основании предъявленных требований перешли права кредиторов, которые ранее принадлежали первоначальному конкурсному кредитору на основании денежных обязательств.

Конкурсный кредитор должен обратиться в арбитражный судебный орган с заявлением, в котором предъявляются требования о признании должника банкротом. При подаче заявления новым лицом, гражданин должен добавить документ, который полностью подтверждает осведомление должника с фактом перехода права требования к новому конкурсному кредитору. Действующий заявитель в деле о банкротстве – новый конкурсный кредитор – должен предоставить в суд заявление с требованиями признать должника несостоятельным, а также добавить к нему определение судебного органа, в котором устанавливается замена взыскателя, который должен указываться в изданном исполнительном листе в качестве нового конкурсного кредитора. Такие действия должны быть произведены судом, если право на требование, которое указывается в исполнительном листе, передается иному гражданину.

Если на основании заявления от первого конкурсного кредитора было начато судебное исполнительное производство, то новый заявитель должен подавать заявление с требованием о признании должника несостоятельным.

К данным документам он должен добавить постановление о предстоящей замене прежнего взыскателя его законным правопреемником, вынесенное от имени судебного пристава, выступающего исполнителем, на основании судебного акта и правоустанавливающих документов, а также в установленном законодательством порядке.

Процессуальные права и обязанности заявителя в арбитражном процессе

Все заявители могут использовать свои процессуальные права и обязанности, если другие права не предусматриваются действующим законодательством. Сторона заявителя имеет следующие права:

• изучать любые материалы судебного производства;
• делать выписки или заметки из материалов дела;
• копировать материалы дела;
• предъявлять отводы состава суда;
• предоставлять новые доказательства и изучать уже предоставленные улики до начала судебного разбирательства;
• заявлять ходатайства;
• делать заявления арбитражному судебному органу;
• ставить вопросы участникам судебного разбирательства;
• приводить доводы и представлять объяснения арбитражному суду;
• получать сведения о жалобах, которые были предоставлены иными участниками процесса;
• быть осведомленным о мнении судьи в отношении дела;
• подавать заявление на обжалование судебного акта;
• использовать прочие процессуальные права, предоставленные государственным законодательством.

Заявители имеют право предоставлять в арбитражные судебные органы документы в электронной форме, а также заполнять любые формы бумаг на официальных сайтах арбитражных судебных органов, в соответствии с нормами установленного законодательного порядка. Заявители обязаны полностью и объективно использовать все полагающиеся процессуальные права. Возникают случаи злоупотребления процессуальными правами, которые обязательно будут иметь неблагоприятные последствия для нарушителей закона. Заявители имеют определенные процессуальные обязанности, которые предусматриваются действующим арбитражно-процессуальном законодательством и прочими законами. Отказ от исполнения подобных обязанностей имеет определенные юридические последствия для заявителя.